TDSQL 数据合规政策

数据分类与分级

数据分类

按数据类型分类

个人信息数据：用户姓名、身份证号、手机号、邮箱等
业务运营数据：订单数据、交易记录、操作日志等
系统数据：配置信息、日志数据、监控数据等
敏感业务数据：财务数据、商业秘密、核心技术数据等

按数据敏感度分类

绝密数据：核心商业秘密、敏感个人信息
机密数据：业务核心数据、重要个人信息
秘密数据：一般业务数据、普通个人信息
非密数据：公开信息、非敏感数据

数据分级保护

分级保护策略

数据级别	保护要求	存储方式	访问控制	加密要求	保留期限
绝密数据	最高级别	加密存储	严格授权	传输存储均加密	按法规要求
机密数据	高级别	加密存储	授权访问	存储加密	按业务要求
秘密数据	中级别	安全存储	角色授权	按需加密	按业务要求
非密数据	基础级别	常规存储	开放访问	可选加密	按需保留

分级保护措施

技术措施：加密、访问控制、审计日志、数据脱敏
管理措施：制度建设、人员培训、定期审计、应急响应
物理措施：机房安全、设备安全、网络安全、备份恢复

数据隐私保护

个人信息保护

收集阶段

遵循最小必要原则：仅收集必要的个人信息
明确告知用户：告知收集目的、范围和使用方式
获得用户同意：明确获得用户授权
限制收集范围：避免过度收集

使用阶段

按照约定使用：仅用于约定的目的
数据最小化：使用最少的数据完成业务
匿名化处理：对不需要的个人信息进行匿名化
数据时效性：定期清理过期数据

存储阶段

加密存储：对个人信息进行加密
访问控制：严格限制访问权限
数据备份：定期备份并加密
存储期限：按法规要求设定存储期限

销毁阶段

安全销毁：确保数据无法恢复
销毁记录：记录销毁过程和结果
第三方销毁：选择合规的销毁服务
验证销毁：验证销毁效果

数据脱敏

脱敏方法

替换法：将敏感数据替换为其他值
掩码法：部分隐藏敏感数据
截断法：截断部分敏感数据
加密法：对敏感数据进行加密
哈希法：将敏感数据转换为哈希值

脱敏示例

原始数据	脱敏方法	脱敏后数据
13812345678	掩码法	138****5678
user@example.com	替换法	user@xxx.com
110101199001011234	截断法	110101********1234
password123	哈希法	5f4dcc3b5aa765d61d8327deb882cf99

数据访问控制

访问控制原则

最小权限原则：仅授予必要的权限
职责分离原则：不同职责的人员拥有不同权限
授权审批原则：权限变更需要审批
定期审查原则：定期审查权限使用情况

访问控制措施

身份认证：多因素认证、单点登录
权限管理：角色-based访问控制
访问审计：记录所有访问行为
会话管理：限制会话时长、自动登出

数据审计与日志

审计日志要求

日志内容

访问者身份：用户名、IP地址、设备信息
访问时间：精确到毫秒
访问操作：查询、修改、删除等
访问对象：数据库、表、字段
操作结果：成功、失败、错误信息

日志保存

保存期限：按法规要求，至少6个月
存储方式：加密存储、异地备份
访问控制：严格限制日志访问权限
完整性保护：确保日志不被篡改

审计日志管理

日志收集

集中收集：所有日志集中存储
实时收集：实时采集审计日志
分类收集：按业务类型分类收集
标准化：统一日志格式

日志分析

实时监控：实时分析日志异常
定期审计：定期分析日志数据
异常检测：检测异常访问行为
合规报告：生成合规审计报告

日志查询

权限控制：仅授权人员可以查询
审计跟踪：记录日志查询行为
导出控制：控制日志导出权限
数据保护：查询结果脱敏处理

数据跨境传输

跨境传输要求

国内法规要求

符合《数据安全法》和《个人信息保护法》
关键信息基础设施数据不得跨境
个人信息跨境需要安全评估
敏感数据跨境需要审批

国际法规要求

GDPR：需要获得用户明确同意
CCPA：需要告知用户数据跨境情况
HIPAA：需要符合隐私规则
PCI DSS：需要符合数据安全标准

跨境传输措施

技术措施

加密传输：使用加密通道传输数据
数据脱敏：对敏感数据进行脱敏
访问控制：严格限制跨境访问
审计日志：记录跨境传输行为

管理措施

合规评估：评估跨境传输合规性
合同管理：与第三方签订合规合同
定期审计：定期审计跨境传输情况
应急响应：制定跨境传输应急预案

合规审计与认证

内部审计

审计内容

数据分类与分级情况
数据访问控制情况
数据加密情况
审计日志情况
合规制度执行情况

审计频率

定期审计：每季度一次
专项审计：按需进行
全面审计：每年一次
事件触发：发生安全事件时

外部审计

审计类型

合规审计：检查是否符合法规要求
安全审计：检查数据安全措施
隐私审计：检查个人信息保护情况
认证审计：ISO 27001、PCI DSS等认证审计

审计流程

确定审计范围和目标
制定审计计划
执行审计程序
发现并记录问题
提出改进建议
跟踪整改情况
生成审计报告

合规认证

常见认证

ISO/IEC 27001：信息安全管理体系认证
ISO/IEC 27701：隐私信息管理体系认证
PCI DSS：支付卡行业数据安全认证
等保：网络安全等级保护认证
CCRC：信息安全服务资质认证

认证益处

提升企业信誉
增强客户信任
满足合规要求
提高安全水平
支持业务发展

合规培训与意识提升

培训内容

管理层培训

合规政策和法规要求
合规风险管理
合规领导力
合规文化建设

技术人员培训

数据安全技术
加密技术
访问控制
审计日志管理

业务人员培训

数据收集和使用规范
个人信息保护要求
数据脱敏方法
合规操作流程

培训方式

内部培训

集中培训：定期组织集中培训
在线学习：提供在线学习资源
案例分享：分享合规案例
模拟演练：进行合规模拟演练

外部培训

参加行业会议：了解最新合规动态
专业培训课程：参加专业培训
认证培训：获取专业认证
咨询服务：寻求专业咨询

合规应急响应

应急响应计划

计划内容

应急组织架构
应急响应流程
应急联系方式
应急资源准备
应急演练计划

应急响应流程

事件发现与报告
事件评估与分类
应急响应启动
事件调查与处理
影响评估与恢复
事件报告与总结
整改与预防

常见合规事件

数据泄露事件

立即启动应急响应
评估泄露范围和影响
通知相关方
采取补救措施
调查原因
改进措施

违规访问事件

立即终止违规访问
调查违规原因
评估影响
采取补救措施
处理责任人
改进访问控制

合规审计失败

分析失败原因
制定整改计划
实施整改措施
重新审计
改进合规管理

常见问题（FAQ）

Q1: 如何确定数据的敏感度级别？

A1: 确定数据敏感度级别的方法：

评估数据泄露的影响
参考法规要求
考虑业务重要性
考虑用户隐私影响
建立数据分类标准

Q2: 如何确保审计日志的完整性？

A2: 确保审计日志完整性的措施：

使用不可篡改的存储方式
对日志进行加密
限制日志修改权限
定期备份日志
对日志进行数字签名

Q3: 如何处理过期数据？

A3: 处理过期数据的方法：

制定数据保留策略
定期清理过期数据
使用安全的销毁方法
记录销毁过程
验证销毁效果

Q4: 如何应对数据合规审计？

A4: 应对数据合规审计的方法：

提前准备审计资料
熟悉审计流程和要求
配合审计人员工作
及时回答审计问题
认真落实整改要求

Q5: 如何确保第三方服务商的合规性？

A5: 确保第三方服务商合规性的措施：

评估服务商的合规资质
签订合规合同
定期审查服务商合规情况
限制服务商的数据访问权限
要求服务商提供合规报告

Q6: 如何处理数据跨境传输？

A6: 处理数据跨境传输的步骤：

评估跨境传输的必要性
检查是否符合法规要求
获得必要的审批
采取安全措施
记录跨境传输情况
定期审计

Q7: 如何建立有效的数据合规体系？

A7: 建立数据合规体系的方法：

制定合规政策和制度
明确合规责任
实施技术措施
加强人员培训
定期审计和评估
持续改进

Q8: 如何处理个人信息主体的权利请求？

A8: 处理个人信息主体权利请求的步骤：

建立权利请求处理机制
验证请求者身份
及时响应请求
按照法规要求处理
记录处理过程
提供处理结果

合规最佳实践

建立合规文化

管理层重视：自上而下推动合规
全员参与：人人都有合规责任
持续培训：定期进行合规培训
奖励机制：奖励合规行为
问责机制：追究违规责任

采用成熟的技术方案

使用合规的数据库产品
实施全面的安全措施
自动化合规管理
定期更新技术方案
采用行业最佳实践

定期评估和改进

定期进行合规评估
跟踪法规变化
学习行业经验
持续改进合规管理
建立合规反馈机制

与监管机构保持沟通

了解监管要求
及时报告合规情况
配合监管检查
寻求监管指导
参与行业交流

建立合规文档体系

制定合规手册
记录合规过程
保存合规证据
建立合规知识库
定期更新文档